探索推进考核填表“最多写一次”

内容摘要：为持续快速发展汇聚强大动力，高校应树立“以内涵为导向、以信任为基础、与激励相统一、与应用相结合”的整体考核观

关键词：人事政策;考评制度体系;高校科研人员

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　　改革是高校发展的第一动力，其核心要义是彻底打碎人事政策中的“大锅饭”“铁饭碗”，引入竞争机制，以压力激发活力。为持续快速发展汇聚强大动力，高校应树立“以内涵为导向、以信任为基础、与激励相统一、与应用相结合”的整体考核观，不断优化监管考评制度体系，探索推进考核填表“最多写一次”“多考合一”“长周期考核”等制度改革，进一步激发教师创新创造活力，真正把科研人员从烦琐的表格中解放出来。

　　监管考评什么

　　当前我国高校已经建构了严格、多维、完备的监管考评体系和配套制度，学校的各级组织、各位教师干部都处于监管考评体系当中，形成了管得住、抓得紧的制度环境。

　　这些监管考评主要包括：由组织部、人事处、人才办和纪委办等部门牵头实施的对人和组织的监管考核；由总务处、实验室处等部门牵头实施的对物的监管考核；由计财处、规划处、审计处等部门牵头实施的对财务的监管考核；由教学、科研主管部门等牵头实施的对事务的监管考核；由纪委、监委、教师工作部、学生工作部等牵头实施的对作风的监管考核；由宣传部、保密办、安全保卫部等部门牵头实施的对安全的监管考核。

　　面向“双一流”建设更高要求，从业绩点改革到岗位聘任，从岗位分类管理到“预聘—长聘”机制改革，从强调教学科研人员考核到竞争型机关建设，高校内部的监管考评只能加强，不能削弱；只能优化改进，不能墨守成规。

　　考评机制的问题

　　监管和考评是行之有效的驱动力，也是一把双刃剑，高校现行监管考评制度在趋于成熟完备的同时也暴露出一些问题。

　　考评效率不高、基层和个人不被信任的主观感受较为突出。一是内在驱动激发不够，具体细微的考评要求导致功利倾向，考评要求什么被考评人就追求什么，考核多少就产出多少，“小富即安”“达标就好”的思想一定程度存在；二是质量内涵体现不充分，考评强调年度量化指标，中长期质量声誉目标和潜心研究难以被鼓励和引导；三是分类评价不够完善，“一刀切”现象较多，文科、理科等基础学科的被考评者较为不适应；四是系统谋划、整体协同不足，横向上部门间存在多头考核、重复填表，纵向上校院两级的思想认识、执行尺度、内容分工不够清晰，没有完全形成合力；五是团队协作引导不力，考评多以个人绩效为主，导致被考评者团队协作意愿不强；六是教职工身心压力大，校内校外、纵向横向的监管考评项目多、时间紧、要求高，皆与切身利益、前途命运密切相关，年底集中考评给被考评者带来较大压力。

　　质量内涵导向的整体考评体系有待完善，存在难点和薄弱环节需要重视加强。一是学校与基层方面，学校整体是上紧下松，基层直面考评矛盾，处理难度较大；二是教学与科研方面，对科研的考评要求相对较高，对教学重视和教学投入的考核力度还不够；三是事先、事中与事后方面，较为注重事先审批，且要求高、周期长，对过程的监管和考评较为形式化；四是数量与质量方面，对可量化的指标考核较清晰，对质量内涵的考核办法不多；五是业务与作风方面，业绩考核较易操作，对师德师风的考核较难把握和度量，尤其是对高层次人才的师德师风要求应一视同仁；六是人与组织、财与物方面，对干部、党员、教职工个人思想行为的监管考评相对烦琐，对组织、集体的考评相对偏软，从纪律角度对经费、资源的使用考核监管较严，从效率角度对经费、资源的考核监管较少，特别是大型实验仪器设备公开共享机制需要完善改进，公用房分配较难做减法，退出机制较难执行。

　　如何优化考评

　　监管和考评本身不是目的，但却是学校治理的重要组成部分，是实现“双一流”建设目标、推动高等教育内涵式发展的重要制度保障。面对新形势、新要求、新竞争，高校只有进一步营造“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”的良好氛围，运用互联网、大数据等手段，减少行政干预，改革现行教学科研评价体系，才能真正“把人的创造性活动从不合理的经费管理、人才评价等体制中解放出来”，为决胜世界一流大学建设提供强大的制度保障。

　　一是做“减法”。确立监管考核的“成本意识”，考核不必追求自我闭环，能不考核的尽量不考核，能减少的尽量减少。例如“双一流”建设评估，关键核心指标完成的院系则不再进行常规指标考核；获得学术共同体推选认同后的先进人物可不让本人填写表格；基础学科和高水平优秀人才考核实行长周期制等。

　　二是取“并法”。强化监管考核的“协同意识”，加强顶层设计和整体推进，推进党务与政务的协同、行政与学术的协同、学校与院系的协同、教学与科研的协同、组织与人事的协同、纪委与组织的协同、科研与财务的协同等，如基层单位的班子述职述廉报告、民主生活会和党支部组织生活会可以统筹安排。梳理精简部门间内容接近的考核事项，逐步实现“多考合一”“一份总结、多次运用”，最终实现考核总结“最多写一次”。

　　三是谋“加法”。强化监管考核的“结果运用”，必要的考核不能削减而应加强；考核结果与奖励、惩罚紧密挂钩；考核标准充分体现国际一流、质量内涵。在人才培养方面特别是博士研究生的培养要加强中期考核，强化淘汰分流机制；学术评价方面应扩大国际同行对标，不断提升学术评判标准；师德师风考核须坚强有力、“一票否决”，绝不姑息纵容；开展公共资源集约使用“大督查”，建立闲置资源的检举、查处、退出机制；充分运用内部巡察制度，以政治巡察引领业务改进。

　　四是用“巧法”。善于运用“互联网思维”，充分利用信息化手段，进一步打破学校事务管理中的“数据孤岛”，基本信息实现互联共通，考核表格自动生成，实现无纸化、智能化、自动化考核。以信息化进一步促进“信息公开”，扩大公众知情权、参与权，以民主监督补充纵向监管，降低监管成本，提升监管效率。

　　五是勇“变法”。全面深化“放管服”改革，积极营造基于信任的监管考核文化，通过深入实施“一院一策”院系自主权改革、基层学术治理体系改革等举措，进一步推动管理重心下移、权责利下放，减少行政干预，提升学术和基层自主能力，激发创新创造活力，真正实现从必然王国走向自由王国。

　　（作者单位：浙江大学政策研究室）

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2019/04/01